新京报贝壳财经讯（记者胡萌）12月24日，新疆证监局连发两条公告对申万宏源证券、五矿证券袭取出具警示函监督惩处措施。

　　经查，申万宏源证券行为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券行为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东说念主非筹画性走动占款、买卖业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，尽责探访职责底稿不法度，不适合《公司债券承销业务尽责探访并吞》干系条目，违犯了《公司债券刊行与交易惩处方针》干系样式。

　　新疆证监局指出，申万宏源证券、五矿证券应当负责吸取教授，加强对质券法律律例的学习，信守起劲尽责义务巨屌 自慰，培植捏业质料，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改求教。